西藏自治区人民政府办公厅转发

证监局等部门关于依法打击和防控

西藏资本市场内幕交易实施意见的通知

各行署、拉萨市人民政府,自治区各委、办、厅、局:

证监局、公安厅、监察厅、国资委《关于依法打击和防控西藏资本市场内幕交易的实施意见》已经自治区人民政府同意,现转发给你们,请认真贯彻执行。

二○一○年十二月十六日

关于依法打击和防控西藏

资本市场内幕交易的实施意见

为深入贯彻落实《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》(国办发〔2010〕55 号)精神,构建资本市场综合监管体系,形成“齐抓共管、多管齐下、群防联控”的综合防控机制,有效防范和打击西藏资本市场内幕交易行为,维护正常的市场秩序,保护投资者合法权益,促进西藏资本市场和经济健康平稳较快发展,维护社会和谐稳定,结合西藏实际,现提出如下实施意见:

一、充分认识打击和防控资本市场内幕交易的重要性

本实施意见所称内幕交易,是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员,利用工作之便,在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前,泄露信息或者利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为;所称内幕信息,是指上市公司经营、财务、分配、投融资、并购重组、重要人事变动等对证券价格有重大影响但尚未正式公开的信息。

随着各项改革措施的推进,我国资本市场不断发展,市场运行机制进一步完善,有力促进了上市公司质量的提高,各市场参与主体的规范意识普遍有所增强。但内幕交易等违法行为也时有发生,少数人利用上市公司经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的内幕信息进行违法违规交易,损害了资本市场“公开、公平、公正”原则,破坏了证券市场正常的运行秩序,损害了投资者的合法权益和投资信心,影响资本市场的长期稳定发展,甚至危及社会稳定。通过建立打击和防控资本市场内幕交易综合协作机制,形成监管合力,提高各市场参与主体防范内幕交易的意识,可以从源头上预防和减少内幕交易行为的发生,增强投资者信心,维护资本市场的正常交易秩序,营造公开、公平、公正的市场运行环境,促进资本市场和经济社会的健康发展。

二、打击和防控资本市场内幕交易的协作机制和职责分工

(一)建立健全教育、制度、监督并重的预防和惩治内幕交易行为的长效机制。通过法制宣传、教育培训等多种形式,普及刑法、证券法、公司法等法律知识,帮助相关工作人员和社会公众提高对内幕交易危害性的认识,增强遵纪守法意识。坚持正确的舆论导向,增强舆论引导的针对性和实效性,充分发挥社会舆论监督的作用。充分发挥各监督主体的作用,强化监督管理,减少内幕交易行为,切实保护投资者合法权益。

为有效开展打击和防控内幕交易工作,由证监局牵头,会同公安厅、监察厅、国资委建立防范和打击西藏证券市场内幕交易的综合协作机制。

(二)明确各监管部门的职责,加大对内幕交易违法行为的打击和防控力度。证监局负责对上市公司内幕信息知情人登记制度的建立和执行工作进行日常监管。监察厅负责对全区行政机关领导干部和国有企业领导人员从事内幕交易的情况进行监督检查。国资委对全区国有控股、参股企业领导人员从事内幕交易的情况进行监督检查。公安厅负责对涉嫌犯罪行为进行立案侦查。

(三)建立检查、考核、通报制度。各有关地区和相关部门要建立完善内幕信息登记管理制度,提高防控工作的制度化、规范化水平。要加强对有关单位履行防范内幕交易情况的检查和考核,检查和考核结果作为该单位和主要负责人年度考核的重要内容之一。检查和考核结果必要时可向其他监管部门通报。证监局对全区上市公司内幕信息管理制度的执行情况及相关单位配合情况进行定期检查,并向其他监管部门通报检查情况。

(四)加大对内幕交易行为的查处力度。对于违反内幕信息管理规定不履行相关义务或涉嫌内幕交易行为的,各监管部门可以依法对监管对象进行现场检查或调查。必要时,可会同其他监管部门进行联合调查。对于涉嫌内幕交易并查证属实的,行为人为政府部门及其领导干部的,由监察厅按照政纪进行处理;行为人为国有企业领导人员的,由国资委按照《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》进行处理。上市公司涉嫌内幕交易并查证属实以及未按规定建立并执行内幕信息知情人登记备案制度的,由证监局对相关上市公司或相关单位、人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、建议认定为不适当人选、建议中国证监会暂缓受理上市公司行政许可申请或暂缓受理证券服务机构的专业文件、立案调查等监管措施进行处理;同时依据有关法律、法规追究上述违法主体的相应法律责任,情节严重、构成犯罪的,移送司法机关依法处理。

三、加强对打击和防控资本市场内幕交易工作的组织领导

加强组织领导,完善工作机制。在自治区推进资本市场改革与发展领导小组的领导下,由证监局会同公安厅、监察厅、国资委等部门,按照齐抓共管、打防结合、综合防治的原则,各司其职,通力合作,形成合力”采取针对性措施,扎扎实实地做好各项工作。同时,动员各方面力量,促进全社会参与,积极探索内幕交易举报奖励制度,形成依法打击和防控资本市场内幕交易的社会氛围,把此项工作深入持久地开展下去。