乌拉盖管理区重点产业政府投资引导基金 管理人遴选规程

第一章总则

第一条 为规范引导基金管理人的评审遴选工作，充分发挥 引导基金管理人的作用，保证引导基金管理人遴选工作的公开、 公平、公正，确保评审结果的权威性，根据《乌拉盖管理区重点 产业政府投资引导基金管理办法》(锡乌管办发〔2023〕97号，

以下简称“管理办法”)等有关规定，制定本规程。

第二条 内蒙古乌拉盖资产运营管理(集团)有限公司(以

下简称“资产集团”)负责组织遴选引导基金管理人。

第三条 依据管理办法相关规定，引导基金管理人应具备以

下条件：

1.在中国大陆依法设立的公司或合伙企业，实收资本不低于 1000万元人民币，具备完整的组织结构，已依法在国务院证券

监督管理机构委托的机构完成登记备案；

2.至少有3名具备3年以上资产管理工作经验的高级管理人 员；具有良好信用记录，管理人及其董事、监事、高级管理人员

及其他从业人员在最近3年无违法违纪等不良记录；

3.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务

有关的其他设施；

4.具备严格合理的投资决策程序，以及健全的风险控制制度、

内部管理制度及财务管理制度；

5.与托管人在行政上、财务上和管理人员上相互独立。

第四条 资产集团将引导基金管理人遴选结果报乌拉盖管理

区重点产业政府投资引导基金领导小组审核并最终确定。

第二章遴选程序

第五条 公告发布。本着“公开、公平、高效”的原则，资 产集团通过相关媒体、渠道发布遴选公告，明确遴选条件、遴选

程序及需要提交材料等内容。申请机构需提交材料包括：

1.引导基金的设立方案；

2.引导基金管理人申报材料(附件一);

3.其他所需材料。

第六条 资料初审。资产集团收集机构递交的申报材料，筛 选出符合引导基金管理人基本条件的机构，确认候选机构名单并 通知候选机构参加现场答辩。如果报名机构数少于3个，则延长

报名期限3个工作日。

第七条 书面评审。资产集团通过定性、定量等方式，对候 选机构提交的申报材料进行审核，并依据评分标准在《引导基金

管理人遴选评分表》 (附件二)上进行评分。

第八条 现场评审。资产集团对候选机构进行现场评审，结

合候选机构现场现场汇报及提问答辩情况，依据评分标准在《引

导基金管理人遴选评分表》上进行评分。

第九条 结果审定。领导小组结合资产集团上报的候选机构

评分情况，审定引导基金管理人，并出具《专题会议纪要》。

第十条 结果公示。遴选结果在媒体上向社会公示。

第三章附则

第十一条 本规程由财政局负责解释。

第十二条 本规程自印发之日起实施。

附件：1.乌拉盖管理区重点产业政府投资引导基金管理人申

报材料

2.乌拉盖管理区重点产业政府投资引导基金管理人

遴选评分表

附件1

乌拉盖管理区重点产业政府投资引导基金

管理人申报材料

本部分申报材料包括三项内容：

一、封面(加盖申报单位公章)

二 、申请书

三、相关附件材料

(封面)

乌拉盖管理区重点产业政府投资引导基金 管理人申报材料

公司名称：                              

法定代表人：                            

公司地址：                               

联 系 人 ：                               

联系电话：                               

申请时间：         年        月      日

乌拉盖管理区重点产业政府投资引导基金 管理人申请书

XXXXXX:

本单位拟申请成为乌拉盖管理区重点产业政府投资引

导基金管理人。现提交相关申请材料，请审阅。

附件： 1.申请单位承诺书

2.营业执照副本的复印件及相关基金管理资质

证明文件复印件

3.申报管理人简介

4.申报管理人主要管理人员简介

5.专职服务于本基金的管理团队简介

6.受托管理基金情况

7.项目投资情况

8.近三年(或成立以来)经营情况及审计报告

9.针对本基金的管理方案及增值服务

10.有关诉讼、担保、其他或有风险事项说明

法定代表人(签字):

申请单位(签章):

年     月      日

附件1

申请单位承诺书

本单位已了解乌拉盖管理区重点产业政府投资引导基  金的相关政策、规定及管理人的申报要求，现拟申请成为乌 拉盖管理区重点产业政府投资引导基金管理人。本单位已认

真准备了申报材料，并对本次申报郑重承诺如下：

一 、本单位所提交的申报材料为本单位独立编写，无委

托其他机构代编写行为；

二 、本单位所提交的申报材料相关内容完整、真实、准

确，无欺瞒和作假行为；

三、在项目申报过程中，本单位将积极配合相关尽职调

查和评审工作。

如违反上述承诺，本单位愿意承担由此带来的一切后果

及相关法律责任。

法定代表人(签字):

申请单位(签章):

年     月     日

附件2 营业执照副本的复印件及相关基金管理资质证明文

件复印件

附件3 申报管理人简介

包括注册资本、历史沿革、股权结构、管理资金规模、组织 结构、人员配置、管理人内部制度文件(包括投资决策机制、 风险控制机制、内部激励机制、投后管理与增值服务机制的

制度文件)等情况。

附件4  申报管理人主要管理人员简介

包括法定代表人简表、高级管理人员简表、主要专业技术人 员简表。(后附身份证、学历证书、职称证书、从业资格证

书等)

法定代表人简表

高级管理人员简表

附件5  专职服务于本基金的管理团队简介

包括本基金管理团队情况表、本基金管理人员简表

(注：申报管理人需具有专职服务于本基金的管理团队)

本基金管理团队情况表

本基金管理人员简表

附件6  受托管理基金情况

从事本基金管理的管理团队中核心成员以往和当前管理基

金情况列表及具有法律效力的相关证明文件(包括发起人协 议、章程或合伙人协议、委托管理协议等原始文件或修正案) (注：同时管理一支以上基金的管理人，应说明管理人总体 人员情况，所管理各基金的设立时间、规模、投向，各基金

之间的关系，有无利益冲突及各基金的人员配比情况。)

受托管理的政府投资基金情况表

受托管理的母基金情况表

受托管理的子基金情况表

附件7  项目投资业绩情况

近3年(或成立以来)的项目投资情况及相关证明材料(包 括被投资项目情况简介、与被投资项目签订的投资协议、资

金投入凭证、项目退出回收资金的凭据等。)

已投资企业项目列表

已投资企业项目退出情况

附件8  近三年(或成立以来)经营情况及审计报告

近三年经营状况

金额单位：万元

注：经营状况为法定代表人或主要股东近三年经营情况，

附件9  针对本基金的管理方案及增值服务

主要内容包括但不限于：

1.对本基金的政策目标、投资领域、运作管理模式等的理解， 以及本基金运营的短期、中期、长期目标及预期收益情况。  2.针对本基金的管理方案与管理机制。包括：针对本基金的 管理方案与计划；针对本基金的投资决策机制、风险控制机

制、投后管理机制、信息披露机制及团队激励机制；针对本

基金的管理费方案及绩效奖励分配方案。

3.申报管理人与政府的工作协调机制。

4.针对本基金的增值服务，包括：联合投资、配资比例、募

资能力、退出渠道资源、基金信息化建设等。

5.对本基金出资的承诺性文件，及负责根据基金实际设立规

模募集足额社会资本的承诺性文件。

附件10  有关诉讼、担保、其他或有风险事项说明

申报管理人有关诉讼、担保、其他或有风险事项说明及文件。 (注：申报材料及表格等一律用A4 纸按顺序左侧装订，并  列出目录， 一式3份并加盖公章，申报材料电子版(带章扫

描的 PDF格式电子文本，须与纸质材料一致)刻录光盘。

附件2

乌拉盖管理区重点产业政府投资引导基金管理人遴选评分表