彝良县人民政府关于印发彝良县“一县一业” 中药材（天麻）产业示范县创建项目资金及

项目管理办法（试行）

彝良县人民政府文件彝政发〔2021〕21 号

各乡、镇人民政府，角奎、发界街道办事处，县直各有关单位：

为加快推进彝良县“一县一业”中药材(天麻)产业示范项目高质量、高标准建设，现将《彝良县“一县一业”示范项目及资金管理办法(试行)》印发你们，请认真抓好贯彻落实。

(此件公开发布)

彝良县“一县一业”中药材(天麻)产业

示范项目及资金管理办法(试行)

第一章总则

第一条 根据《云南省人民政府关于创建 “ 一县一业 ” 示范县加快打造世界一流 “ 绿色食品牌 ” 的指导意见》(云政发〔2019〕14号)、《云南省打造世界一流 “ 绿色食品牌 ” 工作领导小组办公室关于印发〈云南省 “ 一县一业 ” 示范创建管理办法〉的通知》《云南省打造世界一流 “ 绿色食品牌 ” 工作领导小组办公室关于开展 “ 一县一业 ” 示范创建动态评估工作的通知》(云绿办〔2020〕26号)等文件要求，结合彝良县巩固拓展脱贫攻坚成效接续乡村振兴项目资金管理和 “ 一县一业 ” 示范创建工作实际，特制定本管理办法。

第二条 实施主体。各乡、镇人民政府(街道办事处),县直各有关部门(以下简称“乡镇和部门”)。

第三条 资金来源。“一县一业”示范创建省级补助资金(以下简称“项目资金”)。

第四条 适用范围。本办法适用于彝良县“一县一业”中药材(天麻)产业示范项目(以下简称“示范项目”)。

第二章组织机构和职责

第五条 县级成立彝良县“一县一业”示范县工作领导小组(以下简称“领导小组”),负责统筹组织协调项目的实施和资金的管理。乡镇和部门对应成立相应的领导机构和工作机构。主要职责是：(一)负责统筹组织协调示范项目的实施工作。(二)负责建立健全示范项目实施的领导机构、工作机构，建立完善并严格落实相关管理制度。(三)负责组织评定示范项目实施方案，严格按照预算控制项目投资，做好项目资金申请和下拨工作，按照“专人管理、专款专用、专账核算”用好、管好资金。(四)负责督导、监管示范项目的准备、预算、实施、项目资金使用、安全生产、资料归档等情况。(五)负责组织示范项目的县级验收、结(决)算审计、效果评价等工作。(六)负责组织开展项目督查，实施项目考核。(七)负责协调解决项目实施外部条件，组织开展舆论宣传工作。(八)负责完成上级交办的其他工作。(九)县发改局、财政局、自然资源局、住建局等行业主管部门要切实履行职责，加强对示范项目的监督和指导。

第六条 县工科局、农业农村局、市场监管局、林草局、供销社、天麻产业开发中心等单位为责任单位(以下简称“责任单位”),主要职责是：(一)建立健全项目建设实施工作机构，严格执行示范项目管理制度，完善项目实施和资金管理制度。(二)负责示范项目的具体组织实施。(三)负责项目资金的收支管理。(四)负责组织项目的方案编制、审核及申报，组织开展项目初步设计、施工图设计和项目实施工作。(五)依法、依规对项目的造价咨询、勘察、设计、监理、施工和材料及设备等组织招标或选定，并签订有关合同。(六)负责项目初步验收、项目评价等相关工作。(七)按照项目实施程序和批准的规模、内容、标准、时限组织项目实施。(八)负责办理项目所涉工程质量与安全监督、工程报建等报批手续。(九)负责落实项目建设情况，包括项目投资、进度、质量、安全生产和建设责任制情况等，并按月向领导小组办公室上报项目进展情况。(十)负责项目档案资料的管理，包括对各参建单位所形成档案资料的收集、整理、归档工作。(十一)项目经终验合格后，负责做好资产移交工作。(十二)负责完成领导小组交办的其他工作。

第三章项目实施管理

第七条 项目建设流程。编报项目实施方案→实施方案评定→批复项目实施方案→报备工作方案→工程或物资采购招标→签订施工(采购)合同→实施过程管理→竣工验收(初步验收)→结算审核→县级验收→资金兑现公告→资金档案管理→财务决算审计→市级验收→资产资料移交。

第八条 项目实施方案编报。按照市人民政府批复的示范项目，各责任单位应按要求认真编制具体的项目实施方案，方案内容包括(但不限于):1.项目概况。2.项目准备情况。3.项目资金预算及编制说明，工程建设项目包括具体的建设数量和工程量，建设总造价、项目资金使用、综合管理费用(项目建设过程中发生的项目规划、论证、勘探、设计、咨询、招标代理、工程监理、审计、物资采购、工程质量检测等费用);物资采购项目包括具体的采购品名、规格型号、采购数量和单价等。4.项目实施计划，包括资金、进度、质量等计划。5.组织管理、保障措施和应急预案。

第九条 按照“成熟一个、启动一个”原则，经领导小组评定的项目，给予项目计划和资金批复，方可启动实施。

第十条 项目计划和资金批复下达后，必须严格遵照执行，原则上不得突破批复计划资金。(一)已启动项目，因客观原因确需作变更的，变更在项目计划资金10%以内的，由责任单位负责组织，工程建设项目按变更程序签证后实施，物资采购项目依照合同约定签订补充协议后实施；属于重要变更的及时向领导小组报告。变更超出计划资金10%以上的，须按审批权限、审批程序，逐级履行变更申请审批手续。(二)未启动项目，由于不可预见因素确需作项目调整的，由责任单位按相关规范要求组织编制设计变更报告，经领导小组审核通过后，报市人民政府审批。

第十一条 工作方案。责任单位应根据项目实际，编制细化工作方案，报领导小组办公室备案。

第十二条 招标采购。责任单位应严格按《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》等国家法律法规和相关规定组织项目招标，坚持依法、公开、公平、公正和诚实信用的原则，做到应招尽招、真招实招，招标活动及其当事人应依法接受监督。实施招标时，可根据项目实际情况合理划分标段，但不得以划分标段为由将必须招标的项目进行拆分或者以其他方式规避招标。招标前和结束后应向领导小组报备。

第十三条 签订施工(采购)合同(一)工程建设、物资采购根据不同内容，由责任单位(甲方)与施工、供货方单位(乙方)签订施工(采购)合同。(二)合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款应当与招标文件和中标人的投标文件的内容一致。(三)合同中应明确收款方的开户行、账号、账户名称等收款账户信息。(四)工程合同中须明确约定施工单位结算申报金额与审定结果对比，当审减金额超过10%时，超过部分产生的审计费用由施工单位承担。(五)合同应约定款项支付达合同价的80%时，停止付款。项目结算审核和县级验收合格后，再按审定结算金额减已支付金额、质量保证金后支付。质量保证金在责任缺陷期到期并履行保修义务后支付。(六)招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。

第十四条 过程管理责任单位、施工(供货方)单位、监理单位、设计单位，按项目规划设计、项目实施方案、项目合同等对项目进度、质量、资金、安全等进行控制和管理，以实现在有效成本预算控制、项目资金安全和安全生产条件下预期的项目进度和质量。(一)招标工程类项目的建设过程管理1.项目开工。责任单位和监理单位审查施工单位资质、项目经理、主要技术负责人、人员及机械配置等是否与投标文件一致。与投标文件一致，具备进场、开工条件的，责任单位向施工单位开具进场通知、开工令，并办理工程质量监督注册手续。2.项目施工过程监督。责任单位、监理等单位审查进场原材料、物资是否符合设计或投标文件要求；审查施工组织是否符合投标文件要求；审查实施的施工方案、技术方案和操作规程是否符合设计及投标文件要求；检查物资合格证、试验报告是否与使用的物资对应等；监督项目建设进度、质量、投资控制等。3.项目竣工。项目竣工后，施工单位编制工程结算报告(书),整理竣工资料，绘制竣工图纸，编写施工管理工作报告。(1)工程竣工资料包括施工管理报告、工序核准单(由施工单位提出，监理核准)、施工日志、竣工图等，以及由监理单位签发的进场通知、开工令、材料或构配件进场报验单等。施工管理工作报告的基本要素：工程概况。包括施工单位所承担的工程位置、工程布置、主要建设内容、合同价款、实际完成情况等。施工进度管理。包括施工总体布置、施工总进度以及分阶段施工进度安排，分析工程提前或推迟完成的原因，主要项目施工情况等。施工质量管理。包括本工程的施工质量保证体系及实施情况，工程施工质量自检情况等。施工安全管理。落实国家以及合同中有关安全生产等规定情况，生产安全事故处理情况等。相关附件。施工管理机构设置及主要工作人员情况表，施工总进度表，施工实际投入施工设备，工程施工管理大事记等。(2)竣工结算资料。包括工程量及工程费用计算明细表，工程量现场签证表，隐蔽工程量签证表(附图)等。竣工结算资料需加盖施工单位公章。(3)工程施工质量评定。工程按相关项目的建设工程质量评定与验收规范进行质量评定。(二)项目监理1.监理单位的选择按有关规定采取招标方式确定。监理单位必须具备的条件：(1)具有国家建设行政主管部门颁发的工程监理资质，并满足相应的资质等级要求；(2)总监理工程师必须具有注册监理工程师职业资格证；(3)拥有数量满足监理工作需要且专业配套的监理工程师和监理员。2.监理报告及相关资料监理单位按监理规范及合同约定对工程质量、工程量、施工进度、安全生产资金投入等进行控制和管理，做好相关过程记录，出具《项目工程监理报告》,并对原材料及中间产品实行见证取样。根据监理项目类型汇总出具监理资料，主要内容如下：(1)工程概况。简要叙述工程位置、工程布置、主要技术经济指标、主要建设内容等。(2)监理重点。《监理规划》及《监理实施细则》等监理制度的建立和实施、组织机构的设置、主要监理方法和主要监理设备等。(3)监理过程。监理合同的执行情况、“四控制”“两管理”“一协调”的实施情况。其中：四控：进度控制、质量控制、投资控制、安全控制；两管理：信息管理以及合同管理：一协调：组织协调。(4)监理效果。对工程投资、质量、进度控制和安全管理的效果进行综合评价。(5)工程评价。对工程设计、质量、进度、安全进行综合评价。(6)附件。监理机构的设置与主要工作人员情况表，主要工作人员包括总监理工程师、监理工程师以及相应分工和执业资格证复印件等；监理日志、监理大事记等。(三)质量管理1.原材料“报验制”:施工单位按批次申报进场原材料及设备，并做好报验记录，检验合格后方可投入施工。2.工序质量“三检制”:施工单位对完成的工程内容对照图纸和规范进行自检自查，并做好初检记录，施工单位及时对自检合格的工程复检，并做好复检记录，施工单位专职质检员及时进行终验，并做好终验记录。3.隐蔽工程验证签证：责任单位组织设计、施工、质检、监理等相关部门人员对隐蔽工程进行单项检验，并确认验证签证。(四)质量检验http://www.adultpdf.comCreatedbyImageToPDFtrialversion,toremovethismark,pleaseregisterthissoftware.工程建设按相关项目的建设工程质量评定与验收规范要求执行；物资采购按采购合同约定进行到货验收质量检验，确保通过验收的货物与合同约定相符。(五)质量评定按相关项目的建设工程质量评定与验收规范进行评定。(六)质量监督报告工程质量监督报告由县级质量监督部门出具。(七)廉政管理责任单位、设计单位、施工单位、监理单位要遵守廉政建设相关规定，原则上应签订项目建设廉政合同。

第十五条 项目资金兑现公示。县级验收并经工程结(决)算审核后，责任单位应在项目所在的乡镇、村委会等公共场所公示栏进行项目资金兑现公示，接受群众和社会监督，公示期不少于7个工作日。

第十六条 建立项目重大事项报告制度。项目实施过程中出现下列情况的，应及时逐级报告：(一)重大质量事故；(二)较大金额索赔；(三)审计发现重大违纪问题；(四)其他重大事项。

第四章资金拨付及管理

第十七条 责任单位必须按照《中华人民共和国会计法》的http://www.adultpdf.comCreatedbyImageToPDFtrialversion,toremovethismark,pleaseregisterthissoftware.规定，建立健全与项目资金管理任务相适应的财务会计机构，配备专门人员。

第十八条 资金管理模式。项目资金实行财政国库集中支付管理，实行专人管理、专款专用、专账核算。领导小组、责任单位共同加强资金管理。

第十九条 项目资金产生的存款利息全部用于示范项目支出。

第二十条 项目资金申请及支付资金支付流程：施工单位提交验收申请，责任单位、监理单位组织验收，填制《彝良县“一县一业”中药材(天麻)产业示范创建项目进度验收表》,再填报《彝良县“一县一业”中药材(天麻)产业示范创建项目资金拨付审批单》,完善相关手续后拨付资金。

第二十一条 有下列情形之一的，暂缓或停止拨付项目资金：(一)违反项目建设程序的；(二)未按规定招投标及招投标管理不符合规定的；(三)擅自改变项目建设内容，提高建设标准的；(四)未按本办法规定使用和支付项目资金的；(五)项目资金未实行专款专用；(六)有重大质量问题，造成经济损失和社会影响；(七)财会机构不健全，会计核算不规范的；http://www.adultpdf.comCreatedbyImageToPDFtrialversion,toremovethismark,pleaseregisterthissoftware.(八)项目人员在项目实施中出现违反廉洁自律相关规定的；(九)其他不符合支付条件和要求的。

第二十二条 资金使用(一)项目资金使用范围1.用于市人民政府批复的“一县一业”中药材(天麻)产业示范项目。2.按照不高于2%的比例在项目资金中据实列支项目管理费。项目管理费主要用于项目前期准备、规划编制、项目评估、检查验收、绩效评价、成果宣传、档案管理、项目公告公示、资金监管等。(二)项目资金不得用于1.行政事业单位基本支出；2.采购交通工具及通讯设备；3.发放各种奖金、津贴和福利补助；4.弥补企业亏损；5.修建楼堂馆所及天麻野生种质资源保护区管理房以外的职工住宅；6.弥补预算支出缺口和偿还债务；7.大中型基本建设项目；8.城市基础设施建设和改善低收入人群生活补助；9.安排用于已有资金渠道解决的项目支出；http://www.adultpdf.comCreatedbyImageToPDFtrialversion,toremovethismark,pleaseregisterthissoftware.10.直接或变相分配给天麻种植、加工、销售的个人或市场主体；11.有关征地拆迁、林地占用补偿等非项目建设费用开支；12.其他与“一县一业”中药材(天麻)示范创建无关的项目支出。

第二十三条 领导小组派驻的工作督导人员发生的差旅费等日常费用由督导人员所在单位承担，按有关规定核销。

第二十四条 项目资金管理(一)根据工程价款按照建设工程合同规定条款、实际完成的工程量及工程监理审核情况结算与支付。(二)设备、材料等物资货款按采购合同规定的条款支付。(三)在建设工程未经批准开工之前，不得支付工程款。凡按有关规定必须实行工程监理的建设项目，未经监理单位签证的，一律不得向施工单位支付工程款。(四)计划内的项目造价咨询、监理等其它费用按协议约定的条款支付。

第二十五条 工程完工验收及编制结算后，必须进行工程项目结算审计。未经结算审计的项目不准支付工程结算款，工程结算审计之前，项目资金支付不得超过合同金额的80%(含预付款)。项目竣工后3个月内，应完成工程项目结算审计并完成竣工财务决算工作。

第二十六条 项目质量保证金按不低于合同总价款3%的比http://www.adultpdf.comCreatedbyImageToPDFtrialversion,toremovethismark,pleaseregisterthissoftware.例提留，在责任缺陷期满、经有关部门复验合格后，按合同规定的条款支付。

第二十七条 工程项目项目资金支付资料清单(一)工程建设预付款支付资料清单1.项目进度验收表、示范项目资金拨付审批单；2.合同或协议原件；3.施工单位出具的，经工程监理单位、责任单位共同确认的工程开工情况报告；4.合法、合规的票据；5.实施方案的批复(后附项目请示、实施方案及预算概况);6.其它相关支付手续资料。(二)工程建设进度款支付资料清单1.项目进度验收表、示范项目资金拨付审批单；2.施工单位出具的项目形象进度报告(后附施工单位的拨款申请及监理单位、责任单位的审核意见);3.工程监理单位出具的工程质量报告；4.合法、合规的发票；5.其它相关业务审批资料(项目工程款支付证书、工程款支付报审表、工程计量报验单、工程量签证单、收方记录等相关资料)。6.阶段性审核(计)报告；(三)工程结算款项支付资料清单http://www.adultpdf.comCreatedbyImageToPDFtrialversion,toremovethismark,pleaseregisterthissoftware1.项目资金拨付审批单、示范项目资金审批表；2.竣工(初步)验收报告及县级验收报告；3.监理报告；4.结算审核(计)报告；5.合法、合规的发票；6.工程质量保修书等；7.合同或协议约定的其它相关支付手续资料。

第二十八条 物资、服务采购价款支付资料清单(一)设施设备采购价款支付资料清单1.项目资金拨付审批单项目进度验收表、示范项目资金拨付审批单；2.采购拦标价(预算价)审核报告；3.采购合同或协议原件；4.采购(初步)验收报告(附物资验收明细清单)及县级验收报告；5.合法、合规的发票；6.实施方案的批复(附项目请示、实施方案及预算概况);7.合同或协议约定的其它相关支付手续资料。(二)项目其它费用支付资料清单1.项目资金拨付审批单、示范项目资金审批表；2.合法、合规的发票；3.项目服务合同或协议原件(附供货单位签订人的法人代http://www.adultpdf.comCreatedbyImageToPDFtrialversion,toremovethismark,pleaseregisterthissoftware.表授权委托书及法定代表人身份证明书原件);4.服务进度证明资料或服务单位的工作报告(附服务单位的拨款申请，责任单位的审核意见);5.合同或协议约定的其它相关支付资料。

第二十九条 质量保证金支付手续1.项目资金拨付审批单、示范项目资金审批表；2.项目接收单位或运行管理单位出具的运行质量报告；3.合法、合规的票据。

第三十条 以上按照合同或协议支付的款项，首次付款应附合同或协议原件(附中标通知书原件、投标工程量清单或投标采购清单、合同或协议如非法人本人签订需附法人代表授权委托书及法定代表人身份证明书原件)和项目实施方案的批复(附项目请示、实施方案及预算概况)。

第三十一条 凡存在下列情况之一的，不予支付项目资金：(一)违反国家法律、法规和财经纪律的；(二)不符合批准的建设内容的；(三)不符合合同条款规定的；(四)结算手续不完备，支付审批程序不规范的；(五)不符合本细则规定支付范围和标准的。

第三十二条 财务及会计监督(一)领导小组办公室按月根据项目进展情况将项目资金实际开支情况上报县政府分管领导，省、市行业主管部门。http://www.adultpdf.comCreatedbyImageToPDFtrialversion,toremovethismark,pleaseregisterthissoftware.(二)责任单位在国库集中支付资金后，于支付当月及时进行账务处理，并根据实际发生的经济业务事项进行会计核算健全会计监督。(三)责任单位应建立健全会计档案的立卷、归档、保管、调阅和销毁等管理制度，加强会计档案管理工作。项目建设期间形成的会计档案，应当在办理竣工决算后移交给项目接受单位，并按规定办理交接手续。(三)示范项目工程监理报告、竣工验收报告、结算审核报告、财务决算审计报告等涉及项目资金使用的重要资料除按国家基本建设管理有关规定存档后，责任单位还要将上述资料报送县档案馆备查。

第三十三条 建立信息反馈制度。领导小组和责任单位指定专人负责财务收支和结算等信息收集、汇总、统计工作，利用信息化手段，及时交换和报送信息资料。

第三十四条 县审计等部门全程参与对项目资金的监督与检查，及时了解掌握项目资金使用和工程建设进度情况，确保项目资金按规定的程序和用途使用，防止擅自改变资金性质和用途的情况发生。

第三十五条 项目资金财务收支管理(一)财务收入管理。下述所指的财务收入特指示范项目管理过程中，责任单位取得的一切货币资金收入，主要包括：“一县一业”中药材(天麻)产业示范项目资金，银行存款利息收入，http://www.adultpdf.comCreatedbyImageToPDFtrialversion,toremovethismark,pleaseregisterthissoftware.其他收入。(二)取得的一切收入都必须按《政府会计制度》进行会计核算。(三)责任单位取得的项目资金必须按照国库集中支付管理，严禁设置账外账、小金库。(四)责任单位应定期与财政国库对账，确保资金安全完整。县财政局应按月编制《项目资金收支情况表》,经财政局分管领导审核并加盖单位公章后，于每月5日前报领导小组和项目督导组。

第三十六条 财务支出审批管理(一)示范项目财务支出全部纳入项目预算，统一核算、统一管理。(二)财务支出审批流程包括业务审批流程和付款审批流程，业务审批流程办理完毕后方能办理付款审批流程。1.业务审批流程是指对需要开支的事项由责任单位逐级进行审批的过程。付款审批流程是指责任单位办理完业务审批流程后，填制《示范项目资金审批表》《项目资金拨付审批单》等单据，按项目资金支付流程逐级审核后办理资金支付的过程。2.审批项目(1)工程建设项目支出：包含建筑安装工程费、设备费及其它费用支出。(2)设施设备采购项目支出：包含设施设备采购费用及其http://www.adultpdf.comCreatedbyImageToPDFtrialversion,toremovethismark,pleaseregisterthissoftware.他费用支出。3.审批流程(1)工程建设类审批流程：责任单位经办人填写《示范项目进度验收表》→监理单位现场监理审核→责任单位负责人审核；施工单位填报《项目资金拨付审批单》→监理单位审核→责任单位审核认定工程量→责任单位财务审批→责任单位主要领导审核→责任单位财务室付款。采购类(其它费用)审批流程：责任单位经办人填写《示范项目进度验收表》→责任单位负责人审核；责任单位填报《项目资金拨付审批单》完善手续付款。4.凡未办理业务审批流程或业务审批流程不全的事项不予办理付款审批手续。

第三十七条 示范项目资金管理实行“资金监管员”制度，原则上由领导小组指定一名项目督导组成员担任。资金监管员应严格执行有关制度规定，监督项目资金的规范管理。(一)领导小组、项目督导组和派驻责任单位纪检监察部门对资金监管员履职情况进行监督和检查，对违规违纪行为进行责任追究。(二)有关单位要支持资金监管员正确履行职责和依法监督行为。(三)资金监管内容http://www.adultpdf.comCreatedbyImageToPDFtrialversion,toremovethismark,pleaseregisterthissoftware.1.根据相关法律、法规和规章制度，对责任单位所负责示范项目的财务管理和会计核算工作进行监督。按照示范项目资金开支范围和费用支付标准，规范、有效监管示范项目资金，确保对资金的使用进行有效管控。2.对责任单位在示范项目资金管理、申请、使用和支付等各项财务活动实施会计监督；对财务会计资料的真实性、合法性进行审核和监督。3.审查示范项目资金拨款申请，监核示范项目资金支付。4.对县财政局报送的《项目资金收支情况表》进行审核。

第五章项目验收

第三十八条 责任单位竣工验收由施工方、供货方及时提出工程竣工报告、物资验收报告，满足验收条件的，由责任单位组织项目竣工(初步)验收。(一)竣工(初步)验收人员组成由责任单位组织相关专业技术人员及现场监管等部门人员组成验收工作组。(二)竣工(初步)验收要求1.工程建设项目现场验收时，按工程验收规程进行逐项检查、核实，填写验收意见、验收结论，验收组成员签字。监理单位、施工方(或供货方)作为被验主体应参与验收并签字确认。2.物资采购项目现场验收时，按合同约定验收程序和方法进行逐项检查、核实，填写验收意见、验收结论，验收组成员签http://www.adultpdf.comCreatedbyImageToPDFtrialversion,toremovethismark,pleaseregisterthissoftware.字。(三)竣工(初步)验收报告和县级验收申请项目初步验收后，责任单位出具项目初步验收报告，并以正式文件向县级领导小组提出县级验收申请，初步验收报告的基本内容：1.基本情况，包括验收组织、验收时间及验收方法等；2.项目实施情况，包括下达计划和实际完成情况，重点叙述实际完成的项目类型、数量、工程量及品名、规格型号、项目总价、项目资金等；3.项目的基本评价，包括对项目工程建设的管理，工程建设质量评定及采购物资质量、交货日期、调试安装、使用培训、售后服务评定；4.存在问题，检查中发现的问题应具体明确；5.整改意见和工作建议，针对存在问题提出具体整改意见和要求；6.验收结论；7.验收组成员签字表。

第三十九条 县级验收满足县级验收条件的，由责任单位向领导小组书面提出验收申请。(一)县级验收人员组成。由领导小组组织政府相关部门和相关专业技术人员及责任单位代表组成验收工作组。http://www.adultpdf.comCreatedbyImageToPDFtrialversion,toremovethismark,pleaseregisterthissoftware.(二)项目县级验收要求。县级验收工作组对项目档案资料和项目实体进行逐项检查、核实，填写验收意见、验收结论，验收组成员签字。(三)县级验收报告和验收申请。项目县级验收后，各验收工作组出具项目验收报告。所有项目县级验收完成后，以正式文件向市人民政府出具项目验收报告和验收申请，同时抄送市农业农村局、市天麻特产局备案。

第四十条 市级验收市级验收根据市人民政府相关规定要求执行。

第四十一条 整改通知书在竣工验收和县级验收中，对存在较多问题或问题较严重的项目，必须出具整改通知书，经整改和复验合格后方可出具验收报告。整改通知书基本内容如下：(1)基本情况，包括验收时间、验收项目等情况；(2)存在的主要问题详细描述；(3)整改意见及整改要求。

第四十二条 资产移交及项目管护项目县级验收合格后，在有关部门监督下，按项目产权归属签订资产移交书，并签订项目管护协议。

第六章档案管理

第四十三条 档案资料类型及管理要求示范项目档案资料(以下简称档案资料),是指在项目规23http://www.adultpdf.comCreatedbyImageToPDFtrialversion,toremovethismark,pleaseregisterthissoftware.划、申请、立项、计划申报审批、工程设计、项目实施、竣工验收、产权移交、运行管护等全过程中适时归集整理形成的，能真实反映项目建设全过程的相关文字、图表、声像等形式的资料，确保档案资料真实、完整、适时、规范。(一)档案资料类型1.从形式上，分为纸质资料和电子资料2种。2.从类型上，分为工程建设类和设施设备采购类2种。(二)档案资料管理要求1.质量要求(1)长期保存的文件，应使用黑色钢笔(碳素笔)记录，不得使用易褪色的书写材料(红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等)书写、绘制。(2)复印、打印文件及照片的字迹、线条的清晰度，应符合档案的质量要求。(3)文字叙述应用词准确、语言简练，图表填写应规范、字迹清楚、图样清晰、图表整洁、签字(章)手续完备。(4)如存在改错，应将错误之处用斜线划掉，再在右上方重写正确(文字、数字)并加盖印章(无印章的应签名),禁止使用涂改液、贴纸、橡皮擦等方法。2.装订要求综合管理档案和项目档案分别按顺序装订，同一事项的请示与批复、同一文件的主件与附件不能分开，并按批复在前、请2bhttp://www.adultpdf.comCreatedbyImageToPDFtrialversion,toremovethismark,pleaseregisterthissoftware.示在后，主件在前、附件在后的顺序排列；图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列；既有方案材料又有图纸的，应方案在前、图纸在后。3.归档与移交要求(1)各级验收中形成的工程档案资料，应及时归档。(2)归档文件应完整、成套、系统，应记述和反映建设项目的规划、设计、施工及完工验收的全过程，真实记录和准确反映项目建设过程和完工时的实际情况，图物相符、数据真实可靠、签字(章)手续完备。(3)各责任单位按照本细则和各行业相关要求对项目档案进行规范管理，并按国家基本建设管理有关规定存档。项目实施过程中的招标文件、合同、协议及较大工程量变更等关键环节资料应及时向县项目建设工作领导小组和县督导组进行报备。责任单位应在各阶段结束后将项目档案资料及时分类、分册装订，并按规定送县档案馆存档备查。

第四十四条 档案资料(一)县级档案资料(领导小组办公室)1.组织机构档案资料。县组织领导机构成立文件等。2.制度和办法档案资料。领导小组制定或转发的各种项目管理办法或实施细则等。3.项目资金计划批复。项目市级资金计划批复文件、县级资金下达文件、县级项目实施方案。http://www.adultpdf.comCreatedbyImageToPDFtrialversion,toremovethismark,pleaseregisterthissoftware.4.项目调整变更。项目市级调整批复、县级申请文件及项目调整方案。5.相关报告。项目县级验收申请及县级验收报告等资料。6.项目县级实施方案批复。项目县级实施方案批复、项目实施方案申请及方案，项目县级变更批复、项目实施变更申请及变更方案。7.相关管理资料。在组织管理中，形成的会议纪要、进度报表、进展情况、影像图片等资料。8.项目资料。各项目的档案资料。(二)项目档案资料(责任单位)1.工程建设类项目档案(1)项目前期资料。立项文件，建设用地，拆迁文件，勘察文件，设计文件，开工审批文件等资料。(2)工程监理资料。监理采购资料，监理合同，监理人员名册及资质，监理管理文件，进度控制，质量控制文件，造价控制文件等资料。(3)工程施工资料。施工采购资料，施工管理文件，施工技术文件，进度造价文件，施工物资出厂质量证明及进场检测文件，施工记录文件，施工试验记录及检测文件，施工质量验收文件，施工验收文件等资料。(4)工程竣工资料。施工单位竣工报告、竣工图、竣工结算资料。http://www.adultpdf.comCreatedbyImageToPDFtrialversion,toremovethismark,pleaseregisterthissoftware.(5)工程验收与备案文件资料。勘察、设计、质量检查报告；监理单位质量评估报告，竣工验收报告，规划、消防、环保、民防、防雷等部门出具的认可文件；质量监督报告，建筑工程质量保修书，建设工程竣工验收备案表，县级验收请示及报告等资料。(6)管理资料。①工程结算审核(计)报告。②资金拨付资料(按逐笔资金拨付的先后顺序进行装订)。③项目财务决算审计报告。④项目造价咨询、招标代理、监理等服务机构的确定资料及服务合同或协议。⑤供应商(含施工单位)评价资料。⑥其它有关的会议记录、会议纪要。⑦其它过程管理资料(如项目工作方案、实施变更、管理检查记录、项目资金兑现公示、影像图片等)。(7)项目资产移交证书。2.设施设备类项目档案(1)项目前期资料。项目计划批复、实施方案及请示和批复、招标代理协议书及选择确定资料、拦标价(预算价)审核文件等资料。(2)招标采购资料。招标方案、招投标控制价的编制及审核、招标文件、招标公告或投标邀请书、投标单位资格审查资料、http://www.adultpdf.comCreatedbyImageToPDFtrialversion,toremovethismark,pleaseregisterthissoftware投标文件、评标报告、中标公告及、中标通知书及招投标情况报告，相关合同及协议书。(3)非招标采购资料。采用竞争性谈判、单一来源采购、询价等非招标方式采购过程资料。(4)合同资料。合同洽谈记录表、合同审批表、合同审核法律意见书、法人授权委托书、合同书、审计意见书、采购合同备案等资料。(5)项目验收资料。设施设备供货到货验收单、物资设施设备出厂质量证明、安装调试记录，质量保修书，采购验收报告(附物资验收明细清单),县级验收请示及报告。(6)管理资料。①资金拨付资料(按逐笔资金拨付的先后顺序进行装订)。②供应商评价资料。③项目财务决算审计报告。④项目造价咨询、招标代理等服务机构的确定资料及服务合同或协议。⑤其它有关的会议记录、会议纪要。⑥其它过程管理资料(如项目工作方案、实施变更、管理检查记录、项目资金兑现公示、影像图片等)。(7)项目资产移交证书。

第七章监督与检查

第四十五条 示范项目监督检查http://www.adultpdf.comCreatedbyImageToPDFtrialversion,toremovethismark,pleaseregisterthissoftware.(一)定期检查项目推进落实情况，检查项目实施是否按质按量按期完成，检查项目推进过程中是否存在问题、发现问题，督促整改问题，保证项目的顺利推进和完工。督查责任单位是否履职到位。(二)定期检查项目资金拨付、管理、使用情况，检查项目资金是否做到专款专用、监管到位、按期拨付，资金管理是否规范、富有成效。

第四十六条 督查工作机制(一)建立示范项目督查联动工作机制。围绕项目工程实施进度和要求，领导小组适时组织有关部门共同参与督查、检查、视察、监察、问责、组织处理和舆论监督等工作职能，统筹各种督查工作资源，形成上下联动、左右配合、多方参与、齐抓共管的督查工作格局，扎实高效推进各项工作落实。(二)建立示范项目督查工作联席会议制度。在县委督查工作领导小组的领导下，领导小组办公室定期不定期召开督查工作联席会议，分析项目推进情况，协调解决督查工作中遇到的困难和问题，对工作目标任务不按时完成，或工作完成质量不高，存在推、拖、迟缓的，要查实情况，分清责任，对责任单位和责任人形成处理建议，提请纪检监察机关和组织部门处理。(三)实施督查信息通报制度。领导小组办公室及时向县委督查工作领导小组及成员单位报告通报整个示范项目进展情况和完成情况，新闻媒体的舆论监督情况和有关单位的整改落实http://www.adultpdf.comCreatedbyImageToPDFtrialversion,toremovethismark,pleaseregisterthissoftware.情况，并以适当方式通报。

第四十七条 督查责任追究坚持实事求是、客观公正、依法督查、注重实效、权责一致、责罚适当、惩教结合、促进工作的原则，坚决治理“为官不为”和行政不作为、乱作为、慢作为、政令不畅、有令不行、有禁不止等工作作风问题。

第八章绩效考核

第四十八条 按照目标明确、措施到位，奖罚分明的原则，建立健全示范项目实施责任评价、考核机制，强化目标责任意识，充分发挥各级各部门的主导作用，确保示范项目取得实效。

第四十九条 考核原则(一)突出重点原则。突出对推进示范项目重点工作、责任落实和“一县一业”示范创建工作成效的考核。(二)正向激励原则。根据考核结果分类排序，按控制比例考核评定年度先进，调动各级创先争优的积极性，推动省市县“一县一业”示范创建工作决策部署落实。(三)客观公正原则。考核指标设置、考评过程及考核结果运用做到公开、公平、公正。(四)简便易行原则。指标体系简明扼要、便于操作，以示范项目推进中组织领导、过程、投入、成效等指标为考核内容，增强考核工作的科学性和实效性。

第五十条 领导小组负责组织实施考核工作，领导小组办公30-http://www.adultpdf.comCreatedbyImageToPDFtrialversion,toremovethismark,pleaseregisterthissoftware.室负责考核日常工作。

第五十一条 考核内容及分值考核采取百分制计分，实行量化考核。考核结果95分以上为优秀、80-94分为良好、60-79分为合格，60分以下为不合格。

第五十二条 考核组织实施(一)各责任单位负责人为所涉示范项目考核目标管理工作第一责任人，负责示范项目的组织实施。按职责分工分解落实责任人，做好考核工作的组织领导、宣传动员、贯彻实施和全面自查等工作。(二)按照“月度检查、年度考核”的方式，领导小组组织综合考核小组对各责任单位工作进行综合考核。考核组采取听、查、看、访等方式，对示范创建目标完成情况进行监督检查和评价考核，并将考核结果报领导小组审定。(三)严格考核纪律。考核目标确定后，一般不予调整。如因不可抗拒因素导致考核目标不能实现或者其他特殊情况确需调整考核目标的，责任单位应请示领导小组，经批准后，方可对考核目标进行调整。(四)责任单位必须确保考核数据真实准确。考核数据和资料自报送之日起10天内，可根据核查情况对所报资料作补充、解释和完善，进入考核阶段后不再作调整。数据一经采用，任何单位或者个人不得擅自更改。(五)对在考核中弄虚作假的，视情节轻重从最终得分中http://www.adultpdf.comCreatedbyImageToPDFtrialversion,toremovethismark,pleaseregisterthissoftware.扣减2至10分并通报批评。对情节严重的，按相关规定严肃查处，并追究相关责任人的责任。

第九章附则

第五十三条 本管理办法报市人民政府和市农业农村局、天麻特产局备案；各责任单位要严格执行本管理办法和国家相关法律法规。

第五十四条 本管理办法与各行业部门规定存在冲突的，以行业部门具体规定为准。

第五十五条 本管理办法自印发之日起执行，由领导小组负责解释。

附件：

1. 彝良县“一县一业”中药材 ( 天麻 ) 产业示范创建项目资金审批表 ( 工程建设类 )

2. 彝良县“一县一业”中药材 ( 天麻 ) 产业示范创建项目资金审批表 ( 产品服务采购类 )http://www.adultpdf.comCreatedbyImageToPDFtrialversion,toremovethismark,pleaseregisterthissoftware.

附件 1. 彝良县“一县一业”中药材 ( 天麻 ) 产业示范创建项目进度验收表