德水建管〔 2021 〕 27 号
德宏州水利局关于严格规范水利工程
设计变更管理工作的通知
陇川县麻栗坝灌区管理局，各县市水利局，局机关各科室、各直属单位：
为贯彻落实 “ 水利工程补短板、水利行业强监管 ” 水利改革发展总基调，加强水利工程建设管理，严格基本建设管理程序，尽快补齐设计变更管理短板，严格规范设计变更行为，进一步提升水利工程设计质量和建设管理水平，满足工程建设质量安全需要。现就规范设计变更管理有关事项通知如下：
一、严格设计变更管理
（一）参照依据
工程发生设计变更时，应当根据水利部印发的《水利工程设计变更管理暂行办法》（水规计〔 2020 〕 283 号，以下简称《办法》）、符合招标文件及合同签订有关规定、项目法人与勘察设计单位签订的设计服务合同。
（二）落实管理责任
水利工程设计变更管理工作坚持 “ 分级负责、各负其责 ”“ 谁主管、谁负责 ”“ 谁审批、谁负责 ” 的原则。州水利局对全州水利工程设计变更活动进行监督管理，重点负责州级审批的水利工程设计变更管理工作。县市水利局应当加强对水利工程设计变更活动的监督管理。项目法人应当加强对水利工程设计变更的实施管理；勘察设计单位应当着力提高勘测设计水平；参与工程建设的各有关单位应当加强项目管理，严格控制重大设计变更。
发生确有必要的设计变更时，应简要说明变更产生的背景，明确变更产生提出的单位、时间、原因、措施，项目法人要及时组织各参建单位专题研究，各参建单位要结合工程实际、职能职责明确出具对变更的书面意见，项目法人要严格履行项目法人制落实自身主体责任，并明确各参建单位的直接责任，做好责任体系划分痕迹管理以备待查。
（三）设计变更分类
水利工程设计变更分为重大设计变更和一般设计变更。
1. 重大设计变更
重大设计变更是指工程建设过程中，对初步设计批复的有关建设任务和内容进行调整，导致工程任务、规模、工程等级及设计标准发生变化，工程总体布置方案、主要建筑物布置及结构型式、重要机电与金属结构设备、施工组织设计方案等发生重大变化，对工程质量、安全、工期、投资、效益、环境和运行管理等产生重大影响的设计变更。主要包括以下方面：
（ 1 ）工程任务和规模
① 工程防洪、治涝、灌溉、供水、发电等主要设计任务的变化和调整；
② 水库总库容、防洪库容、死库容、调节库容的变化；
③ 正常蓄水位、汛期限制水位、防洪高水位、死水位、设计洪水位、校核洪水位，以及分洪水位、挡潮水位等特征水位的变化；
④ 供水、灌溉及排水工程的范围、面积、工程布局发生重大变化；干渠（管）及以上工程设计流量、设计供（引、排）水量发生重大变化；
⑤ 大中型电站或泵站的装机容量发生重大变化；
⑥ 河道治理、堤防及蓄滞洪区工程中河道及堤防治理范围、治导线形态和宽度、整治流量，蓄滞洪区及安全区面积、容量、数量，分洪工程规模等发生重大变化。
（ 2 ）工程等级及设计标准
① 工程防洪标准、除涝（治涝）标准的变化；
② 工程等别、主要建筑物级别的变化；
③ 主要建筑物洪水标准、抗震设计等安全标准的变化。
（ 3 ）工程布置及建筑物
① 水库、水闸工程：挡水、泄水、引（供）水、过坝等主要建筑物位置、轴线、工程布置、主要结构型式的变化；主要挡水建筑物高度、防渗型式、筑坝材料和分区设计、结构设计的重大变化；主要泄水建筑物设计、消能防冲设计的重大变化；引水建筑物进水口结构设计的重大变化；主要建筑物基础处理方案、重要边坡治理方案的重大变化 ;
② 电站、泵站工程 : 主要建筑物位置、轴线的重大变化 ; 厂区布置、主要建筑物组成的重大变化；电（泵）站主要建筑物型式、基础处理方案的重大变化；重要边坡治理方案的重大变化 ;
③ 供水、灌溉及排水工程 : 水源、取水方式及输水方式的重大变化；干渠（线）及以上工程线路、主要建筑物布置及结构型式，以及建筑物基础处理方案、重要边坡治理方案的重大变化；干渠（线）及以上工程有压输水管道管材、设计压力及调压设施的重大变化 ;
④ 堤防工程及蓄滞洪区工程 : 堤线及建筑物布置、堤顶高程的重大变化；堤防防渗型式、筑堤材料、结构设计、护岸和护坡型式的重大变化；对堤防安全有影响的交叉建筑物设计方案的重大变化；防洪以及安全建设工程型式、分洪工程型式的重大变化。
（ 4 ）机电及金属结构
① 水力机械 : 机电及金属结构 : 水电站水轮机型式、布置型式、台数的变化；大中型泵站水泵型式、布置型式、台数的变化；压力输水系统调流调压设备型式、数量的重大变化 ;
② 电气工程：出线电压等级在 110 千伏及以上的电站接入电力系统接入点、主接线型式、进出线回路数以及高压配电装置型式变化； 110 千伏及以上电压等级的泵站供电电压、主接线型式、进出线回路数、高压配电装置型式变化；大型泵站高压主电动机型式、起动方式的变化 ;
③ 金属结构：具有防洪、泄水功能的闸门工作性质、闸门门型、布置方案、启闭设备型式的重大变化；电站、泵站等工程应急闸门工作性质、闸门门型、布置方案、启闭设备型式的重大变化；导流封堵闸门的门型、结构、布置方案的重大变化；。
（ 5 ）施工组织设计
① 水库枢纽和水电站工程的混凝土骨料、土石坝填筑料、工程回填料料源发生重大变化；
② 水库枢纽工程主要建筑物的导流建筑物级别、导流标准及导流方式的重大变化。
2. 一般设计变更
重大设计变更以外的其他设计变更，为一般设计变更，包括并不限于：水利枢纽工程中次要建筑物的布置、结构型式、基础处理方案及施工方案变化；堤防和河道治理工程的局部变化；灌区和引调水工程中支渠（线）及以下工程的局部线路调整、局部基础处理方案变化，次要建筑物的布置、结构型式和施工组织设计变化；一般机电设备及金属结构设备型式变化；附属建设内容变化等。
（四）设计变更文件编制
根据建设过程中出现的问题，施工单位、监理单位及项目法人等单位可以提出变更设计建议。项目法人应当对变更设计建议及理由进行评估，必要时，可以组织勘察设计单位、施工单位、监理单位及有关专家对变更设计建议进行技术、经济论证。
设计变更文件编制应当委托原勘察、设计单位进行。经原勘察、设计单位书面同意，项目法人也可以委托其他具有相应资质的勘察、设计单位进行修改。修改单位对修改的勘察、设计文件承担相应责任。
重大设计变更文件编制的设计深度应当满足工程初步设计阶段技术标准的要求，有条件的可按工程施工图设计阶段的设计深度进行编制，设计变更报告内容及附件要求如下：
1. 设计变更报告主要内容
主要内容包括工程概况，设计变更的缘由、依据，设计变更的项目和内容，设计变更方案比选及设计，设计变更对工程规模、工程安全、工期、生态环境、工程投资和效益等相关方面的影响分析，变更方案工程量、投资以及与原初步设计方案变化对比，结论及建议七块内容。
2. 设计变更报告附件
报告附件包含项目原初步设计批复文件 , 设计变更方案勘察设计图纸、原设计方案相应图纸 , 设计变更相关的试验资料、专题研究报告等 3 块内容。
一般设计变更文件的编制内容，项目法人可参照以上内容研究确定。
（五）设计变更审批
1. 审批权限
水利工程设计变更审批实行分级管理制度。应当按照以下程序进行审批，其中建设征地和移民安置、水土保持设计、环境保护设计变更按国家有关规定执行。涉及工程开发任务变化和工程规模、设计标准、总体布局等方面较大变化的设计变更，应当征得工程原可行性研究报告批复部门的同意。
（ 1 ）重大设计变更审批
设计单位编制完成设计变更报告后，由项目法人根据审批管理权限按原报审程序逐级报水行政主管部门初审后报原初步设计审批单位审批。审批流程详见重大设计变更审批 SOP 流程图。
（ 2 ）一般设计变更审批
一般设计变更文件由项目法人组织审查确认后实施，并报项目主管部门核备，必要时报项目主管部门审批。一般设计变更提出后，由项目法人组织参建各方复核同意，监理单位审核签字认可，项目法人同意即可组织实施。项目法人务必提高办理一般设计变更的时效性，及时报有管理权限的水行政主管部门核备，必要时报有管理权限的水行政主管部门审批，做到 “ 不积压、不打包 ”” 。审批流程详见一般设计变更审批 SOP 流程图。
2. 申报审批原则
重大设计变更申报审批严格实行 “ 一事一报 ” 原则，不得以任何形式进行打包或者肢解设计变更。
（ 1 ）不能在重大设计变更中打包一般设计变更进行打捆申报审批，逃避项目法人对一般设计变更的履职要求。
（ 2 ）不能积压多件（ 2 件及以上）重大设计变更进行集中申报审批，对工程推进造成隐患积累。
（ 3 ）不能肢解重大设计变更为一般设计变更，规避重大设计变更审批程序。
3. 审批认定
水利工程设计变更严格执行基本建设管理程序，遵守 “ 先批准、后变更，先变更、后实施 ” 的基本原则。未经审查批准的设计变更不得擅自实施，不得进入结算，审计时不承认相应的工程量，不得作为竣工验收和工程概算调整的依据，水行政主管部门坚决不予认可和验收，责任由项目法人、各参建单位自己负责。
特殊情况重大设计变更可按以下规定处理：
（ 1 ）对需要进行紧急抢险的工程设计变更，项目法人可先组织进行紧急抢险处理，同时通报项目主管部门，并按照本办法办理设计变更审批手续，并附相关的资料说明紧急抢险的情形。
（ 2 ）若工程在施工过程中不能停工，或不继续施工会造成安全事故或重大质量事故的，经项目法人、监理单位、设计单位同意并签字认可后即可施工，项目法人应将情况在 5 个工作日内报告工程初步设计报告（工程实施方案）原审批单位备案，同时办理重大设计变更审批手续。
二、加强设计变更监管力度
州、县市水行政主管部门应当加强对水利工程设计变更活动的监督管理，严格按照事前、事中、事后全过程监管模式，严肃审核设计变更原因，加强设计变更跟踪督促，加大设计变更履职检查力度。
（一）开展设计变更专项检查
按照 “ 县级排查、州级抽查 ” 的原则，县级水行政主管部门每年 10 月底前组织完成辖区内设计变更专项检查工作，州级水行政主管部门将组织适时开展抽查工作。检查、抽查要梳理形成问题清单，制定整改方案，落实整改责任，建立整改台账，督促逐项整改销号，确保工程建设质量。
专项检查主要内容：
1. 加强事前检查，严肃审核重大设计变更原因。重点检查设计变更单位对提请变更原因说明的客观性、科学性、合理性。
2. 事中检查，加强一般设计变更跟踪督促。重点检查项目法人是否严格履行工程变更、现场签证的审查及监督责任，在监理单位审查的基础上，项目法人是否审查了工程变更、现场签证的正确性、真实性、完整性。
3. 事后检查，加大设计变更履职检查力度。重点指导并督促项目法人落实责任，对变更工作做到程序完备、内容详实、成果可靠，提升项目法人办理时效性。
4. 单位履职行为。组织对设计、监理、施工、质检等参建单位在设计变更方面的履职行为进行严肃核查，对各参建单位违反基本建设程序、履职不到位、弄虚作假等违法行为造成的设计变更予以严查严办。
（ 1 ）设计单位履职行为方面。重点检查工程地质勘察成果不符合勘察工作有关深度、精度要求的，对设计深度不够、存在重大设计错误、漏项等原因造成的设计变更进行核查。
（ 2 ）施工单位履职行为方面。重点检查施工单位是否擅自对设计文件和图纸进行变更，因擅自变更设计文件和图纸而发生的费用和由此导致的其他损失，由施工单位自行承担，延误的工期不予顺延。
（ 3 ）监理单位履职行为方面。重点检查监理单位是否严格履行设计变更、现场签证的审查及监督责任，从工程造价、实施工期、质量保证、安全生产和使用功能等方面提出审查意见，并对工程变更、现场签证事项进行合法性监督。因监理单位审查意见严重失实或监督不力，导致不合理工程变更、现场签证的，严肃追究其责任。
（ 4 ）质检单位履职行为方面。重点检查质检单位是否严格按照有关标准和规定对变更审查提出可靠的质量建议，尤其变更后质量检测报告是否真实可靠，是否按照规定在质量检测报告上签字盖章。
5. 设计变更风险排查。全面排查设计变更风险隐患，运用好设计变更对工程前期设计质量的研判作用，实施好设计变更对工程难点的化解作用，发挥好设计变更对工程建设管理的约束作用，立足化解工程重大技术难点、打通工程技术堵点，聚焦设计变更原因审核、审批流程、实施成效三个阶段的工作，及时消除设计变更风险隐患。
（二）实行重点挂牌督办机制
同一件工程建设期间对局部同一个工程点进行 2 次及以上设计变更仍存在隐患的工程，或同一件工程建设期间申报过 2 次及以上重大设计变更的工程，州水利局将启动重点挂牌督办机制，组织相关业务科室对工程项目法人及参建单位进行严肃核查。核查结果出具后，对项目属地水行政主管部门、项目法人进行全州通报，采取必要的约谈或函询措施。
三、强化责任追究
（一）依法追究责任
由于项目建设各有关单位的过错引起工程设计变更并造成损失的，有关单位应当承担相应的责任。根据《建设工程勘察设计管理条例》、《水利工程质量管理规定》《水利工程勘测设计失误问责办法（试行）》及《云南省水利建设市场管理办法》等规定，依法追究参建单位及有关人员责任。根据项目法人制要求，依法追究项目法人主体责任。
（二）不良行为认定
根据《水利建设市场主体信用信息管理办法》、《云南省水利厅关于加强水利建设市场主体信用信息管理的通知》（云水建管〔 2020 〕 32 号）、《云南省水利建设市场主体信用信息应用的管理办法（试行）》要求，对参建单位不良行为记录信息进行认定。
（三）信用记录认定
根据《云南省加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制任务清单》要求，将参建单位法定代表人或主要负责人、实际控制人失信行为推送至有关部门处置其个人信用记录。
附件： 1. 一般设计变更审批 SOP 流程图
2. 重大设计变更审批 SOP 流程图
德宏州水利局
2021 年8 月6 日附件1
一般设计变更审批SOP 流程图
设计变更提出工程一般设计变更由提议单位出具变更原因，经其项目负 责人（施工单位为项目经理、监理单位为项目总监、设计
单位为项目设总、建设单位为法人代表）初审签字同意
项目法人受理并组织审查
项目法人组织设计单位进行勘察设
计、编制设计变更文件（附完整图纸）
项目法人组织施工、设计、监理、质 检单位进行会审，必要时请第三方专
家团队进行会审，出具书面意见
变更及意见报监理单位复核同意
存在重大技术难点，报州水局项目法人对变更进行终审并批复， 报县（市）水利局、州水利局备案
终审并批复
项目法人组织实施附件2
重大设计变更审批SOP 流程图
提出变更申请工程重大设计变更由提议单位出具变更原因，经其项目负 责人（施工单位为项目经理、监理单位为项目总监、设计
单位为项目设总、建设单位为法人代表）初审签字同意
项目法人组织设计单位进行勘察设计、编制设计 变更文件（附完整图纸），上报水行政主管部门
退件 修改
州水利局受理坝高 70m 以下中中型水库或坝高 70m 以下大
型水库和小（一）型水库，其他（ 2 ）型水库工程
州级审批初步设计的水利工程
否
是否符合《办法》对重 大设计变更界定、管理
要求办理
是
是
否否
是否符合“一事是否符合“一事
一报”原则一报”原则
是
是委托评审中心对设计变 更文件及配套图纸进行
州水利局相关业务科室组 织对设计变更文件及配套审核，出具评审意见
图纸进行审核、批复省水利厅进行
终审批复
